近日，多地證監局對轄區機構的投資顧問業務進行關注。
北京證監局于近日對和訊信息科技有限公司采取責令改正監管措施。北京證監局表示，和訊信息科技有限公司在開展證券投資咨詢業務過程中，存在兩方面違規行為，包括證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為不規范，存在對過往業績進行誤導性的營銷宣傳和對證券投資顧問業務推廣環節留痕管理不到位等。北京證監局要求和訊信息科技有限公司立即開展全面整改工作，嚴格落實《證券投資顧問業務暫行規定》等相關規定，切實提高業務合規管理水平，于1個月內完成整改并提交書面整改報告。
無獨有偶，深圳證監局近期在信訪核查中關注到，轄區證券經營機構在客戶服務與開銷轉戶方面的投訴較為突出。客戶服務方面，投資者反映較為集中的問題包括未主動告知傭金收取標準、業務通知不及時、業務流程或交易規則解釋不到位、服務態度欠佳等。開銷轉戶方面，投資者主要反映證券經營機構在開立賬戶環節風險提示不到位、過度挽留客戶轉銷戶等。
深圳證監局指出，兩類投訴反映出經營機構投資者教育工作欠缺，尤其是開戶環節風險揭示、規則講解不到位，從業人員服務水平和專業能力有待提升。各證券經營機構應做好四方面工作：一是高度重視投資者教育工作，采用形式多樣、通俗易懂的方式向投資者講解業務流程、交易規則、交易風險等。二是加強與投資者的溝通交流，提醒投資者及時更新賬戶信息，注意保持聯系方式的有效性，避免業務通知不到位。三是不得在轉銷戶環節通過不當手段挽留客戶。四是加強從業人員業務培訓，提高專業能力和服務水平。
此外，上海證監局近日對申萬宏源開出4張罰單，理由是該公司在與螞蟻財富開展線上投顧業務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業、財務狀況、投資經驗、誠信記錄等信息，相關信息系統運行不處于該公司自身控制范圍，導致未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。
證監會曾多次表態，將持續督促證券公司合規展業，切實保護投資者合法權益。可以預期，在從嚴監管的態勢下，證監會將從嚴從快從重打擊資本市場各類違法違規行為，對于合規欠缺的機構行為將常常“敲打”，機構在開展投顧業務時要時刻繃緊“合規弦”，在發展速度和合規守法之間做好平衡。
（文章來源：證券時報網）
