自去年9月“偽金交所”被揭示以來，相關監管部門對這一存在金融風險和涉眾風險的亂象進行整治的決心和力度不斷加碼。
在近期由清理整頓各類交易場所部際聯席會議(下稱“聯席會議”)組織召開的“偽金交所”專項整治和交易場所風險處置工作視頻會議上，明確表示偽金交所違反國家金融管理規定，涉嫌從事非法金融活動，要求各地要充分認識偽金交所的違法性和危害性，不得以任何形式審批設立或變相設立偽金交所。
此次會議明確要求，實際的監管和整治由各地方金融監管部門負責。一位西部某省地方金融監管局人士告訴證券時報記者，聯席會議對現存偽金交所的態度是“堅決取締”。
此前證券時報記者統計全國至少有76家偽金交所。記者近期再次對這些偽金交所的工商信息狀態梳理后發現，截至6月2日，已有46家公司被整治。這意味著目前對偽金交所的整治工作已經過半，成果顯著。
清整過半
成果顯著
所謂“偽金交所”，是對企業名稱中多包含“資產登記備案”、經營范圍主要為“金融/信用資產提供登記、備案、結算等”類似服務，未經國家有關政府部門依法許可，打著“金交所”旗號為違規理財產品提供融資通道，變相從事交易場所業務的一類公司。已經爆雷的和存續運行的一些公司都通過“偽金交所”發行了大量理財產品，全市場涉及資金規模至少上千億元。
去年9月末證券時報刊發《起底“偽金交所”》報道揭示這一亂象后，相關監管部門高度重視。2021年12月13日，在證監會召開的黨委(擴大)會議上，易會滿首次提出要對偽金交所深入開展整治；2022年1月17日召開的證監會2022年系統工作會議上也再次強調這一整治工作；3月25日，證監會召開的2022年私募基金與區域性股權市場監管、打非與清整工作會議上提出，啟動偽金交所專項整治工作。最近一次便是上述由聯席會議近期組織召開的視頻會議，除金融監管系統外，全國各省級政府的分管領導和副秘書長也參加了會議，對這一問題的重視程度可見一斑。
各地對偽金交所的清理整治工作也在不斷推進。
去年9月，湖南、江西等較早出現偽金交所的地區已經對轄內的一些公司進行了清理。隨著上述會議不斷召開，進入2022年，各地也加快了對偽金交所的整治。截至6月2日，記者梳理發現76家偽金交所中已有46家公司或被注銷、或變更企業名稱及經營范圍，不能再從事違規通道業務。
貴州此前共有11家偽金交所，且多數公司是在2021年湖南、江西等地開始嚴管后涌現。偽金交所被曝光后，貴州省地方金融監管局開始對省內各地市的此類公司進行摸排，去年底注銷了3家公司，今年以來清整速度加快，截至目前又有5家公司被注銷，企業工商信息狀態正常的公司剩余3家，且都被通知不能再開展相關業務。
云南、新疆、遼寧、陜西、廣東等偽金交所并不集中的省區，也基本都對現存公司進行了清理。而一共有20家偽金交所落戶的河南、廣西，截至目前只有4家公司被清整，16家公司狀態依舊。
但并不能就此論定河南、廣西在整治偽金交所工作上進展遲緩、力度不夠，其中還存在諸多監管難點。
地方監管存難點
從目前聯席會議作為指導單位向各地提出的整改意見，以及各省、自治區在整治過程中的實操方案能夠看出，目前對偽金交所的整治從四方面入手：一是，直接將企業注銷；二是，讓企業變更公司名稱和經營范圍，名義上不再具備從事變相交易場所業務的能力；三是，對已經大量開展違規業務的公司，前期以禁增量、壓存量、控風險為主，待風險出清后再對公司本身進行清理；四是，以地方金融監管局為主要監管部門，對轄內涉及公司摸排并嚴禁其開展相關業務。
從整改效果看，前兩個措施立竿見影，其中有23家公司被注銷或已經為注銷備案狀態。江西省是偽金交所較早聚集地，且不少公司已開展了大量業務。此前江西省地方金融監管局人士就告訴證券時報記者，對有存量業務甚至已經暴露風險的偽金交所，江西對其處置方法就是先化解存量風險，再進行清整。
如吉安中傳金融資產服務中心有限公司和吉安聯合金融資產服務中心有限公司，就涉及大量違規理財產品的登記備案業務，有的已經爆雷。吉安一市就有9家偽金交所，其中7家都已按一、二兩種措施清整，只有這兩家公司由于要先處理存量業務和風險，未被直接清理。
若僅從企業工商狀態看，廣西在各地對偽金交所的整治中行動最慢。據證券時報記者對廣西10家偽金交所公司狀態的梳理，僅有1家公司被注銷，其余9家公司狀態都正常，甚至其中一家公司，還是在湖南嚴查之后于去年9月遷到廣西去的。
此外，廣西中馬新城國際金融服務中心有限公司和廣西國茂資產登記服務有限公司，分別作為已經爆雷的相關理財產品的參與方而成為被告。前者更是由廣西中馬欽州產業園區管委會旗下投資公司控股，屬于國企。
廣西地方金融監管局相關人士向證券時報記者表示，他們對偽金交所的處置是在清整辦的指導下，不斷地進行摸查整改，也已經要求各公司暫停業務，“工作都是做到底了”。至于為什么對大多數公司沒有直接采取注銷的方式，“也考慮到一些要內緊外松，因為它可能會造成一些涉眾涉穩的風險”。
也有西部省份的監管人士稱，雖然該省大部分偽金交所已經被注銷，但由于對這類公司一直難以定性，需要尋求其他政府部門的配合，以達到整改目標。
這種情況在多個有偽金交所存在的省市都較為常見，亟需從法律、制度層面進行完善。
（文章來源：證券時報）
