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廈門證監(jiān)局網(wǎng)站12月28日發(fā)布關(guān)于對廈門玖巴資本管理有限公司采取出具警示函措施的決定。
經(jīng)廈門證監(jiān)局調(diào)查，公司3只基金未按基金合同約定向投資者披露基金凈值觸及預(yù)警線的信息，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)第四條第一款、第二十四條和《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(以下簡稱《若干規(guī)定》)第九條第一款第八項有關(guān)規(guī)定。4只基金未按基金合同約定進行止損，違反了《暫行辦法》第四條第一款和《若干規(guī)定》第九條第一款第八項有關(guān)規(guī)定。
依據(jù)《暫行辦法》第三十三條、《若干規(guī)定》第十三條第一款規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。廈門證監(jiān)局指出，公司應(yīng)當加強相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運作意識，切實保護投資者合法權(quán)益。
（文章來源：中證網(wǎng)）
