中證協(xié)發(fā)布券商投行新規(guī)后，首份評(píng)價(jià)結(jié)果正式對(duì)外披露。

12月9日，中證協(xié)公布2022年證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，中信證券、中金公司等12家券商被評(píng)為A類，中信建投、東興證券等50家券商被評(píng)為B類，國(guó)新證券、東北證券等15家券商被評(píng)為C類。

【資料圖】

中證協(xié)指出，本次評(píng)價(jià)期間為2021年1月1日至12月31日，評(píng)價(jià)對(duì)象是期間有完成項(xiàng)目的77家保薦機(jī)構(gòu)，評(píng)價(jià)項(xiàng)目覆蓋期間審結(jié)的全部主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板首發(fā)和再融資項(xiàng)目，共計(jì)1349個(gè)。

其中，中信證券、中金公司、華泰聯(lián)合、申萬(wàn)宏源承銷保薦、國(guó)元證券、興業(yè)證券、中原證券、長(zhǎng)江證券承銷保薦、中泰證券、安信證券、五礦證券、國(guó)金證券被評(píng)為A類。

被評(píng)為B類的公司有50家，包括：中信建投、東興證券、西南證券、西部證券、招商證券、第一創(chuàng)業(yè)承銷保薦、東吳證券、華興證券、中航證券、廣發(fā)證券、國(guó)泰君安、南京證券、民生證券、英大證券、中郵證券等。

C類15家，涉及中德證券、華金證券、渤海證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、東北證券、太平洋證券、國(guó)新證券、東海證券、華安證券、國(guó)海證券、萬(wàn)和證券、信達(dá)證券、湘財(cái)證券、華龍證券和瑞信證券。

(圖說：2022年證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果)

12月2日，中證協(xié)發(fā)布《證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法(試行)》(下稱《評(píng)價(jià)辦法》)，通過收集投行項(xiàng)目各業(yè)務(wù)活動(dòng)開展情況信息，并從質(zhì)量管控、業(yè)務(wù)流程管理、內(nèi)控治理角度進(jìn)行線面結(jié)合的綜合評(píng)價(jià)。

《評(píng)價(jià)辦法》的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(基準(zhǔn)分100分)包括執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)(基準(zhǔn)分60分)、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)(基準(zhǔn)分20分)、業(yè)務(wù)管理評(píng)價(jià)(基準(zhǔn)分20分)三類指標(biāo)。

據(jù)悉，得分排序前20%且不存在重大負(fù)面事項(xiàng)的列為A類，排序后20%的列為C類，其余列為B類。執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)、業(yè)務(wù)管理評(píng)價(jià)單項(xiàng)評(píng)價(jià)得分排序后20%的，不得列為A類。

值得一提的是，11月25日，中信建投、東興證券發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告，分別就保薦的IPO項(xiàng)目紫晶存儲(chǔ)和澤達(dá)易盛涉嫌欺詐發(fā)行及信披違規(guī)事項(xiàng)致歉。從12月9日公布的評(píng)價(jià)結(jié)果來看，風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)這兩家券商的評(píng)分或已產(chǎn)生影響。

（文章來源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道）

標(biāo)簽： 中信建投 東興證券 投行業(yè)務(wù)